ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

«РЕСПУБЛИКАНСКИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ РЕГИСТРАТОР

«ЯКУТСКИЙ ФОНДОВЫЙ ЦЕНТР»

 

 

Утверждены Советом директоров

ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр»

 28 февраля 2014 года

(Протокол № 113)

Председатель Совета директоров

______________________________

И.М. Куличик

 

 

 

 

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

(новая редакция)

ОАО «РЕСПУБЛИКАНСКИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ РЕГИСТРАТОР «ЯКУТСКИЙ ФОНДОВЫЙ ЦЕНТР»

 

 

 

 

 

Республика Саха (Якутия)

г. Якутск

__________2014 __________

_____________________

___________

___


СОДЕРЖАНИЕ

СОДЕРЖАНИЕ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ) 2

1.         Общие положения.. 5

1.1.       Термины и определения.. 6

1.2.       Права, обязанности и ответственность регистратора.. 8

1.3.       Права и обязанности зарегистрированных лиц.. 10

1.4.       Основания отказа от внесения записи в реестр. 10

2.         Организация работы регистратора.. 14

2.1.       Взаимодействие регистратора с эмитентом... 14

2.2.       Правила приема и общие требования к документам поступающим Регистратору.. 16

2.3.       Перечень форм регистратора, на основании которых  регистратор проводит операции в реестре: 18

3.         Операции регистратора и порядок их исполнения.. 21

3.1.       Открытие лицевого счета.. 21

3.1.1.      Эмиссионный счет.. 22

3.1.2.      Открытие казначейского лицевого счета эмитента.. 22

3.1.3.      Открытие лицевого счета зарегистрированного лица.. 23

3.1.4.      Открытие лицевого счета физическому лицу.. 24

3.1.6.      Порядок действий регистратора в случае обнаружения ошибок в реестре. 29

3.2.       Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. 31

3.3.       Объединение лицевых счетов в один лицевой счет в реестре. 31

3.4.       Закрытие лицевого счета.. 32

3.5.       Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. 33

3.6.       Операции с выпусками ценных бумаг. 35

3.7.       Подготовка списков.. 47

3.7.1.      Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам... 47

3.7.2.      Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. 48

3.7.3.      Подготовка иных списков.. 49

3.8.       Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами. 49

3.9.       Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего). 53

3.10.       Предоставление информации из реестра.. 55

3.11.       Внесение в реестр записей в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров. 58

3.12.       Порядок осуществления действий в случае приобретения более 30 % акций открытого акционерного общества.. 61

4.         ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ РЕГИСТРАТОРА И ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ.. 65

4.1.       Общие положения взаимодействия регистратора и цд.. 65

4.2.       Открытие счета номинального держателя центрального депозитария.. 67

4.3.       Внесение изменений в информацию лицевого счета номинального держателя центрального депозитария. 69

4.4.       Изменение статуса (вида) счета.. 69

4.5.       Предоставление  справочника по ценным бумагам... 71

4.6.       Операции списания ценных бумаг с лицевого счета (зачисления ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в Реестре на основании встречных Распоряжений.. 72

4.7.       Обязательная ежедневная сверка записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария.. 76

4.8.       Исправительные операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария.. 77

4.9.       Предоставление данных о владельцах ценных бумаг. 77

4.10.       Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, связанные с размещением ценных бумаг на торгах, проводимых фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг. 78

4.11.       Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, осуществляемые в целях проведения выкупов согласно ст. 84.8 Федерального закона № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах». 79

4.12.       Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, осуществляемые в случаях приобретения, выкупа и реализации эмитентом размещенных им ценных бумаг, а также приобретения или выкупа акций в связи с осуществлением добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения в соответствии с главой XI.1 ФЗ «Об акционерных обществах» (за исключением операций, указанных в разделе 4.11 настоящих правил). 81

4.13.       Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, осуществляемые в случае прекращения депозитарного договора центрального депозитария или иного депозитария с владельцем (доверительным управляющим) ценных бумаг. 81

4.14.       Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, связанные с реорганизацией юридических лиц. 82

4.15.       Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, связанные с конвертацией ценных бумаг при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении. 84

4.16.       Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, связанные с объединением дополнительных выпусков ценных бумаг, аннулированием индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и (или) присвоением выпуску ценных бумаг единого государственного регистрационного номера. 85

5.         Особенности обработки и хранения электронных документов.. 85

5.1.       Общие условия обработки и хранения электронных документов.. 85

5.2.       Требования  к бумажным копиям электронных документов.. 86

5.3.       Предоставление информации по требованию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 86

5.4.       Предоставление информации депозитариям целях проведения сверки.. 86

6.         Правила гарантии подписи.. 87

7.         Взаимодействие регистратора с трансфер-агентом... 87

8.         Сроки совершения операций.. 89

9.         Раскрытие информации регистратором... 93

10.      Режим работы регистратора.. 93

11.      Формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок.. 94

Перечень форм, используемых для проведения операций в реестре: 112

РАЗМЕР ОПЛАТЫ УСЛУГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ  ЦЕННЫХ БУМАГ. 144


1.     Общие положения

Настоящие Правила ведения реестров владельцев ценных бумаг ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» (далее по тексту - Правила) разработаны на основании следующих документов:

¨     Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

¨     Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

¨     Федеральный закон от 7 августа 2001 г.  N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

¨     Федеральный закон от 06.04.2011 г.  N 63-ФЗ «Об электронной подписи»

¨     Федеральный закон от 27.07.2006 г. N  152-ФЗ  «О персональных данных»

¨     Федеральный закон от 07.12.2011 г. N 414-ФЗ «О центральном депозитарии»

¨     Приказ ФСФР России от 30.07.2013  г. N 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам»

¨     Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) от 02 октября 1997 г. N 27 «Положение о ведении реестра владельцев ценных бумаг» (далее - Положение о реестре);

¨     Приказ ФСФР России от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг";

¨     Приказ ФСФР России от 23.12.2010 г. N 10-77/пз-н «Положение о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг»;

¨     Приказ ФСФР России от 28.06.2012 г. N 12-52/пз-н «Об утверждении Порядка учета в реестре владельцев ценных бумаг залога эмиссионных ценных бумаг и внесения в реестр изменений, касающихся перехода прав на заложенные эмиссионные ценные бумаги»;

¨     Приказ ФСФР России от 12.08.2010 г. N 10-56/пз-н «Об особенностях проведения в реестре владельцев ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединения»;

¨     Постановление ФКЦБ  от 30 августа 2001 г. N 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»;

¨     Постановление ФКЦБ от 22 мая 2003 г. N 03-28/пс "О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг»;

¨     Постановление ФКЦБ России №7 от 26.03.2001  «Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы».

¨     Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 июля 2013 г. N 13-55/пз-н"Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг

¨     Приказ ФСФР России № 12-6/пз-н от 02.02.2012 «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров» (в ред. Приказа ФСФР России № 13-56/пз-н от 30.07.2013).

¨     Приказ ФСФР России № 12-111/пз-н от 25.12.2012 «О максимальной плате, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение в реестре операций, и порядке ее определения».

¨     Приказ ФСФР России № 12-52/пз-н от 28.06.2012 «Об утверждении Порядка учета в реестре владельцев ценных бумаг залога эмиссионных ценных бумаг и внесения в реестр изменений, касающихся перехода прав на заложенные эмиссионные ценные бумаги».

¨     Постановление ФКЦБ России №03-18/пс от 01.04.2003 «О порядке объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг».

¨     Постановление ФКЦБ России №03-28/пс от 22.05.2003  «О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг».

и других нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Требования настоящих Правил распространяются на все реестры, обслуживаемые ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» (далее по тексту - Регистратор), и обязательны к применению в центральном офисе, во всех филиалах Регистратора и у трансфер - агентов. Правила регламентируют взаимные права и обязанности регистратора и зарегистрированных лиц, порядок, условия и сроки совершения регистратором операций в реестре и выдачи информации из реестра.

Регистратор обязан по требованию зарегистрированных лиц, эмитентов, государственных органов, действующих в пределах своей компетенции, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка и любых других заинтересованных лиц предоставить для ознакомления Правила, а также изменения и дополнения к ним.

Информация о внесении изменений или дополнений в Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг должна быть раскрыта указанным выше лицам и организациям не позднее 30 дней до даты вступления их в силу.

Действующие Правила, все изменения и дополнения в действующие Правила и приложения к ним размещаются на официальном сайте Регистратора www.yfc.ru. 

 

1.1.  Термины и определения

В настоящих Правилах используются следующие термины и определения:

Законодательство РФ – действующие законодательные акты Российской Федерации, регулирующие вопросы корпоративного права, деятельность профессиональных участников финансового рынка, гражданское и иное законодательство. 

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг. 

Реестр владельцев ценных бумаг (далее - Реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством РФ.

Регистратор (Держатель реестра) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев  ценных бумаг на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности. В контексте настоящих Правил «Регистратором» именуется ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр».

Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.

Трансфер-агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. Трансфер-агент не осуществляет операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

Уполномоченный представитель:

 должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности; 

лица, уполномоченные юридическим лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности, оформленной в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ; 

законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лицо, уполномоченное представлять интересы физического лица перед Регистратором на основании доверенности;

должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных, антимонопольных органов, государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, Эмитенте или «неустановленных лицах», виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и /или блокировании операций, а также операциях по лицевым счетам (за исключением отдельных операций, предусмотренных Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг).

Лицевой счет владельца ценных бумаг предназначен для учета прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги.

Лицевой счет доверительного управляющего предназначен для учета прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.

Лицевой счет номинального держателя предназначен для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых номинальный держатель не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, которому присвоен статус центрального депозитария.

Лицевой счет доверительного управляющего правами предназначен для учета прав доверительного управляющего правами (физического лица - индивидуального предпринимателя или юридического лица) осуществляющего управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц.

Депозитный лицевой счет предназначен для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.

Казначейский лицевой счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) предназначен для учета прав эмитента на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

Эмиссионный счет – счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих размещению или аннулированию (погашению).

Счет неустановленных лиц – открывается для учета ценных бумаг, владелец (владельцы) которых не может быть установлен на основании имеющейся у регистратора информации.

Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и/или подготовка и предоставление информации из реестра.

Федеральная служба  ФСФР России.

Банк России - Служба Банка России по финансовым рынкам, Центральный Банк Российской Федерации.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.

Персональные данные, ПД - любая информация, относящаяся к прямо или косвенно определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных)

ЕГРЮЛ - Единый государственный реестр юридических лиц;

ЕГРИП - Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.

Ценная бумага - эмиссионная ценная бумага. 

Электронный документооборот (ЭДО) - обмен электронными документами по каналам электронной связи или с помощью иных способов передачи документов в электронной форме.

Участники электронного взаимодействия (участник ЭДО) - лица, осуществляющие на основе договора обмен информацией в электронной форме.

Электронный документ - документ в электронной форме, подписанный электронной подписью.

Электронная подпись (ЭП) - информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию. 

Средства криптографической защиты информации (СКЗИ) - совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение ЭП и шифрования при организации электронного документооборота.

СПП – сертифицированный программный продукт, единый для Регистратора и его филиалов, используемый для ведения реестров владельцев ценных бумаг.

Термины, используемые в настоящих Правилах и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с действующим законодательством РФ.

СУР – система мер по управлению рисками

СРО ПАРТАД – саморегулируемая организация профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев

 

1.2.   Права, обязанности и ответственность регистратора

Права, обязанности и ответственность Регистратора определяются законодательством РФ, а также договором на ведение реестра владельцев ценных бумаг между эмитентом и Регистратором.

Регистратор обязан:

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

·       уведомить об этом Банк России  в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

·       опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

·       принять меры к восстановлению утраченных данных реестра в десятидневный срок.

Регистратор несет ответственность: 

·      за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра;

·      за не обеспечение конфиденциальности информации Реестра; 

·      за предоставление недостоверных или неполных данных. 

Регистратор не несет ответственности: 

за убытки, причиненные в связи с непредставлением зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неполной или недостоверной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящими Правилами основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица; 

за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствие с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего; 

за убытки вследствие проведения операций по лицевому счету доверительного управляющего правами, совершенные без учета дополнительных условий, в случае если такие условия противоречат договору доверительного управления, но не были указаны в передаточном распоряжении.

за возможную утрату документов, содержащих информацию из Реестра, или разглашение содержащихся в них сведений при их доставке почтовой связью или курьерской службой по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

 

1.3.   Права и обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица имеют право: 

·       давать Регистратору распоряжения о проведении операций по лицевому счету; 

·       получать информацию из Реестра в случаях и в объеме, предусмотренных настоящими Правилами; 

·       передавать свои права уполномоченным представителям, оформив должным образом доверенность, в которой определен состав переданных полномочий. 

Зарегистрированные лица обязаны:

·       своевременно предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета и информацию об изменении этих данных;

·       предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

·       предоставлять регистратору документы для исполнения операций по лицевому счету без исправлений и помарок;

·       гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившем в законную силу решением суда;

·       осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

 

1.4.    Основания отказа от внесения записи в реестр

Держатель реестра отказывает в открытии лицевого счета, в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:

1)   если не представлены документы, содержащие и (или) подтверждающие предусмотренные пунктом 3.1 настоящих Правил сведения о лице (лицах), которому (которым) открывается лицевой счет (в случае открытия лицевого счета);

2)   если в представленной анкете зарегистрированного лица образец подписи отсутствует или совершен с нарушением Правил и при этом, в случае открытия лицевого счета юридическому лицу, держателю реестра не представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке;

3)   если представленные документы не содержат всю информацию, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации должна в них содержаться;

4)   если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации (в случае открытия лицевого счета);

5)   если представленные держателю реестра документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется (в случае открытия лицевого счета);

6)   если открытие лицевого счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством Российской Федерации (в случае открытия лицевого счета);

7)   если сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в других представленных документах;

8)   если заявление об открытии лицевого счета, иной документ, на основании которого в соответствии с настоящими Правилами может быть открыт лицевой счет, или анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их подписание.

Держатель реестра вправе отказать в открытии лицевого счета, в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях:

1)   если лицо (лица), которому (которым) открывается (изменяется) лицевой счет, не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг держателя реестра в части открытия (изменения) лицевого счета, за исключением открытия лицевого счета в связи с прекращением осуществления функций номинального держателя.

2)   если не предоставлены все документы и/или сведения, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для открытия лицевого счета и/или для идентификации лица (лиц), которому (которым) открывается лицевой счет, в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в случае открытия лицевого счета);

3)   если представленное заявление и (или) иные документы содержат незаверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво;

4)   если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на заявлении и (или) образца подписи в анкете зарегистрированного лица, подлинность которых не засвидетельствована нотариально, и подпись не проставлена в присутствии работника держателя реестра (трансфер-агента), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и не заверена таким работником;

5)   если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представленных документов.

В случае отказа в открытии (изменении) лицевого счета держатель реестра в течение 5 рабочих дней с даты представления ему заявления об открытии лицевого счета или иного документа, на основании которого открывается (изменяется) лицевой счет, направляет лицу, для открытия лицевого счета которому (изменения лицевого счета которого) был представлен документ, уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета, за исключением случая личного обращения акционера.

Если заявление об открытии лицевого счета было вручено держателю реестра (трансфер-агенту) при личном обращении к нему, уведомление об отказе в открытии лицевого счета должно быть вручено соответствующим лицом при личном обращении к нему по истечении 5 рабочих дней с даты представления ему заявления об открытии лицевого счета, если в заявлении не предусмотрено направление такого уведомления иным способом в соответствии с Правилами.

В случае направления уведомления об отказе в открытии (изменении) лицевого счета почтовым отправлением, уведомление об отказе направляется на почтовый адрес обратившегося лица.

Уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета может быть направлено через трансфер-агента, если документы на открытие (изменение) лицевого счета были направлены через трансфер-агента.

Если заявление об открытии лицевого счета было представлено держателю реестра в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, уведомление об отказе в открытии лицевого счета направляется в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.

Если в соответствии с настоящими Правилами, лицевые счета открываются без заявлений, уведомление об отказе в открытии лицевого счета вручается или направляется лицу, представившему документы для открытия лицевых счетов.

Уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета должно содержать мотивированное обоснование отказа с указанием всех причин, послуживших основанием для отказа.

 

Держатель реестра отказывает в совершении операции в следующих случаях:

1)     если держателю реестра не представлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета, по которому совершается операция, и для совершения операции, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований законодательства Российской Федерации, настоящих Правил;

2)         если представленные документы не содержат всю информацию, которую в соответствии с законодательством Российской Федерации они должны содержать, или в представленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);

3)            если представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее представленных держателю реестра или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки держателя реестра, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента;

4)     если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально;

5)        если представленные документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке либо не имеют проставленного апостиля, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется;

6)           если у держателя реестра отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции, анкета эмитента или анкета залогодержателя;

7)         если операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании с его лицевого счета или передаче в залог ценных бумаг, держателем реестра приостановлены, блокированы или ограничены иным образом (за исключением случаев, когда в соответствии с настоящими Правилами операции совершаются на основании распоряжений эмитента или иных документов, за исключением распоряжений зарегистрированных лиц, в том числе операций в связи с реорганизацией эмитента).

8)     если количество ценных бумаг, указанное в распоряжении о списании ценных бумаг, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, на списание которых нет ограничений (за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами);

9)          если лицевой счет, для совершения операции по которому представлены документы, закрыт;

10)      если в реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию, и (или) отсутствует информация о ценных бумагах, в отношении которых представлено распоряжение о совершении операции, и отсутствие счета и (или) данной информации не связано с ошибкой держателя реестра, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента;

11)      если держателю реестра не представлен зарегистрированный отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, указанных в распоряжении о совершении операции, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

12)      если распоряжение о совершении операции получено от имени лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами;

13)       если документы, являющиеся основанием для совершения операций, направлены почтовым отправлением, и у держателя реестра отсутствует документ, подтверждающий, что зарегистрированное лицо прямо указало на такой способ представления документов для совершения операций по открытому ему лицевому счету;

14)          если в течение 30 дней с даты поступления распоряжения с указанным в нем референсом не поступило встречное распоряжение с идентичным референсом.

 

Держатель реестра вправе отказать в совершении операций в следующих случаях:

1)        если зарегистрированное лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг держателя реестра в части совершения операций, за исключением операций зачисления ценных бумаг на лицевые счета при их открытии в связи с прекращением осуществления функций номинального держателя;

2)     если держателю реестра не представлены все документы, необходимые для идентификации зарегистрированных лиц, по лицевым счетам которых совершаются операции, в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

3)     если представленное распоряжение и (или) иные документы содержат незаверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво;

4)       если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного держателю реестра надлежащим образом;

5)       если у держателя реестра имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представленных документов;

6)       в случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица, и документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица, не предоставлены регистратору или трансфер-агенту лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем;

7)       документы для внесения записей о переходе права собственности на ценные бумаги, зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, предоставлены регистратору или трансфер-агенту не лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) и цена сделки в передаточном распоряжении либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором, превышает 300 000 рублей либо регистратору предоставлены два и более передаточных распоряжения, полученных в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению и суммарная цена сделки в передаточных распоряжениях либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором, превышает 300 000 рублей;

8)       документы для внесения записей о переходе права собственности на ценные бумаги, зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, предоставлены регистратору или трансфер-агенту не лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) и количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1 % общего количества размещенных ценных бумаг эмитента либо регистратору предоставлены два и более передаточных распоряжения, полученных в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, суммарно составляет не менее 1 % общего количества размещенных ценных бумаг эмитента.

9)       в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

 

Если иной срок для совершения операции не установлен настоящими Правилами, держатель реестра в течение 3 рабочих дней со дня получения документов, являющихся основанием для совершения операций, совершает соответствующие операции, либо отказывает в их совершении.

Если иной срок уведомления об отказе в совершении операции не установлен настоящим Правилами, держатель реестра направляет уведомление об отказе в совершении операции не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции.

В случае направления уведомления об отказе в совершении операции почтовым отправлением, уведомление об отказе направляется на почтовый адрес обратившегося лица.

Уведомление об отказе в совершении операции может быть направлено через трансфер-агента, если документы на совершение операции были направлены через трансфер-агента.

Если документы, являющиеся основанием для совершения операции, были вручены держателю реестра (трансфер-агенту) при личном обращении к нему, уведомление об отказе в совершении операции вручается соответствующим лицом при личном обращении к нему по истечении срока, установленного для уведомления об отказе в совершении операции, если в распоряжении или ином документе, представленном держателю реестра, не предусмотрено направление такого уведомления иным способом.

Если документы, являющиеся основанием для совершения операции, были представлены держателю реестра в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, уведомление об отказе в совершении операции направляется в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.

Уведомление об отказе в совершении операции содержит мотивированное обоснование отказа с указанием всех причин, послуживших основанием для отказа.

Держатель реестра вправе отказать в предоставлении информации их реестра в следующих случаях:

1) если нарушен порядок подписания или подачи запроса о предоставлении документа;

2) если лицо, подавшее запрос, не является зарегистрированным лицом или иным лицом, которое в соответствии с настоящими Правилами вправе подавать запрос о предоставлении документов.

 

2.     Организация работы регистратора

2.1.  Взаимодействие регистратора с эмитентом

2.1.1.      Договор на ведение реестра

Регистратор осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Эмитента на основании договора, заключенного между Регистратором и Эмитентом (далее – Договор на ведение реестра).

При заключении договора на ведение реестра, Эмитент обязан предоставить оригинал или надлежащим образом заверенную копию Решения уполномоченного органа Эмитента о выборе (утверждении) Регистратора и утверждении (одобрении) условий договора с Регистратором.

Эмитент, поручивший ведение и хранение реестра Регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

В договоре на ведение реестра должны быть предусмотрены следующие условия:

·       стоимость и порядок оплаты услуг Регистратора; 

·       стоимость или порядок определения стоимости предоставления Регистратором Эмитенту информации из реестра;

·       порядок оплаты предоставления Регистратором Эмитенту информации из Реестра; 

·       ответственность Регистратора за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязанности Регистратора обеспечить сохранность и конфиденциальность информации и документов системы ведения реестра; 

·       порядок и условия передачи документов и информации системы ведения реестра владельцев ценных бумаг; 

·       стоимость или порядок определения стоимости расходов Регистратора, связанных с передачей реестра и хранением документов системы ведения реестра в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков. 

Договор на ведение реестра должен содержать перечень услуг, оказываемых Регистратором Эмитенту в счет абонентной платы.

В случае заключения договора на ведение реестра и/или прекращения (расторжения) действия такого договора регистратор в установленный срок, после подписания акта приема-передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, информирует об этом Центральный Банк Российской Федерации, в установленном виде путем направления электронного сообщения

2.1.2.     Расторжение договора на ведение реестра.

В случае одностороннего расторжения договора на ведение реестра сторона, принявшая решение о расторжении, обязана в письменной форме уведомить другую сторону.

Основания для передачи документов и информации системы ведения реестра:

·       расторжение договора на ведение реестра по соглашению сторон или по желанию одной из сторон;

·       прекращение действия договора на ведение реестра в связи с истечением срока его действия;

·       прекращение действия договора на ведение реестра в связи с аннулированием лицензии регистратора, на осуществление деятельности по ведению реестра  владельцев ценных бумаг.

Если договор на ведение реестра расторгается по инициативе эмитента, эмитент обязан приложить  к уведомлению о расторжении договора на ведение реестра копию протокола (или выписку из протокола) заседания уполномоченного органа Эмитента, заверенную Эмитентом, содержащего решение о расторжении договора, а также обеспечить заключение договора с другим регистратором. В этом случае действие договора на ведение реестра прекращается в рабочий день, следующий за истечением 45 дней с даты получения уведомления о расторжении договора если иной срок не предусмотрен договором.

Процедура передачи документов и информации системы ведения реестра осуществляется в срок не более 3 рабочих дней и оформляется актом приема-передачи. Эмитент обязан обеспечить условия, при которых ведение реестра не прекращается более чем на 3 рабочих дня.

Акт приема-передачи подписывается уполномоченными представителями передающей и принимающей стороны и эмитента.

Передающая сторона обязана передать принимающей стороне следующие документы и информацию системы ведения реестра:

                  список всех зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, номинальной стоимости, вида, категории и типа учитываемых на них ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора на ведение реестра с эмитентом, прошитый и заверенный печатью и подписью руководителя регистратора;

                  регистрационный журнал операций, прошитый и заверенный печатью и подписью уполномоченного представителя прежнего регистратора;

                  анкеты зарегистрированных лиц;

                  сведения об обременении ценных бумаг обязательствами и их блокировании, а также копии документов, на основании которых осуществлено обременение (блокирование) прежним регистратором;

                  документы, содержащие информацию об эмитенте;

                  документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг;

Если анкета эмитента не передана регистратору предыдущим регистратором, эмитент предоставляет регистратору анкету эмитента или анкету эмитента и анкету управляющей организации эмитента по Форме №12  или Форме №13 при наличии.

При изменении данных, содержащихся в анкете эмитента (анкете управляющей организации эмитента), эмитент обязан предоставить регистратору вновь заполненную анкету эмитента и/или анкету управляющей организации эмитента. В случае смены единоличного исполнительного органа эмитента и/или изменения данных о месте нахождения эмитента эмитент обязан также предоставить регистратору соответствующую выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающую указанные изменения.

Регистратор, принявший документы и информацию системы ведения реестра, обязан приступить к ведению реестра, в рабочий день, следующий за днем подписания акта приема-передачи.

После подписания акта приема-передачи Регистратор обязан в течение рабочего дня произвести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных оформляется соответствующий акт, который направляется в адрес эмитента и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в рабочий день, следующий за днем окончания процедуры сверки.

Эмитент обязан в срок не позднее 5 рабочих дней с момента ознакомления с указанным актом осуществить за свой счет проверку данных, содержащихся в реестре, в целях установления причин несоответствия и их устранения и обеспечить предоставление регистратору документов, необходимых для устранения несоответствия.

Устранение несоответствия осуществляет регистратор на основании документов, предоставленных эмитентом, либо в случае начала самостоятельного ведения реестра - эмитент на основании результатов осуществленной сверки и последующей проверки данных.

Передача документов и информации системы ведения реестра владельцев ценных бумаг осуществляется в соответствии с порядком, установленным действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

2.2.    Правила приема и общие требования к документам поступающим Регистратору

Регистратор вправе проводить операции на основании распоряжений зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), представителей эмитента и уполномоченных государственных органов предоставленных лично или способами почтовой связи.

В случае представления документов, являющихся основанием для совершения операций, почтовым отправлением, в распоряжении или ином документе, представленном Регистратору, должно содержаться прямое указание лица, представляющего указанные документы, на такой способ представления документов.

Документы могут быть представлены иными способами, если это предусмотрено федеральными законами или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Регистратор вправе проводить операции на основании предоставленных посредством автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем электронных распоряжений при соблюдении условий, предусмотренных разделом 5 настоящих Правил.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Все документы, поступающие от зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей должны быть действительными на дату их представления Регистратору.

Осуществление операций в реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, заверенных установленном порядке, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ и настоящими Правилами.

Документ, предоставляемый в реестр на 2-х и более листах, должен быть прошит, пронумерован и заверен подписью зарегистрированного лица (в том числе для юридических лиц скреплен печатью), либо должна быть заверена соответствующим образом каждая страница документа.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Распоряжения оформляются по формам регистратора или формам, соответствующим  требованиям нормативных актов  Федеральной службы. Обязательными для заполнения  форм являются поля, установленные нормативными требованиями.

2.2.1.     Ограничения по предоставлению документов, необходимых для проведения операций в реестре.

В случае, если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой эмитента, регистратора или предыдущего реестродержателя, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются регистратору или трансфер-агенту лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем. Регистратор может по своему усмотрению внести изменения в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице на основании документов, доставленных почтовой связью, при отсутствии в реестре надлежащим образом предоставленного образца подписи зарегистрированного лица.

Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя  и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной цифровой подписью), направляемых регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между регистратором и этим лицом, предоставляются регистратору или трансфер-агенту регистратора лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:

- указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов Регистратором превышает 300 000 рублей;

- количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.

 Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в настоящем пункте.

С учетом ограничений, установленных Правилами ведения реестра в соответствии с настоящим пунктом, зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.

 В случае предоставления зарегистрированными лицами документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи, зарегистрированные лица обязаны предоставить копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность, заверенных установленным образом.

В целях исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о систематическом обновлении информации о клиентах и выгодоприобретателях при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом, регистратор проводит обновление данных зарегистрированных лиц. Обновление информации производится на основании вновь заполненных анкет зарегистрированных лиц в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев  ценных бумаг. В случае если в течение года анкета зарегистрированного лица не будет получена Регистратором, данные, имеющиеся у Регистратора, будут считаться обновленными и достоверными.

 

2.3.  Перечень форм регистратора, на основании которых  регистратор проводит операции в реестре:

 

Регистратор обязан определить на основании документов, предоставляемых для открытия лицевого счета, перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.

Документы, составленные на иностранном языке, должны быть переведены на русский язык. Верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы нотариально.

Документы, составленные в соответствии с иностранным правом, должны быть легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами и международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется.

 

При предоставлении информации Регистратору фактом своего обращения зарегистрированное лицо дает согласие на идентификацию и обработку данных, в том числе  обработку персональных данных, которая осуществляется в целях реализации функций по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность:

v Для граждан Российской Федерации:

·         паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 15.09.1997г. № 605 (для несовершеннолетних граждан свидетельство о рождении);

·         общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;

·         паспорт моряка;

·         военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.

 

v Для иностранных граждан и лиц без гражданства

·         национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.

 

v Для представителей уполномоченных государственных органов

·         служебное удостоверение личности.

 

v Для юридических лиц

·     Полное и краткое наименование;

·     Организационно-правовая форма;

·     Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - для нерезидента (если имеются);

·     Сведения о государственной регистрации;

·     Место нахождения, почтовый и электронный адреса, номера контактных телефонов;

·     Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию.

Если от имени зарегистрированного лица действует его уполномоченный представитель, Регистратор на основании доверенности идентифицирует уполномоченного представителя, проверяет его полномочия, а также идентифицирует и изучает представляемое зарегистрированное лицо.

Доверенность должна содержать:

o   дату и место совершения доверенности (прописью);

o   сведения о лице, выдавшем доверенность (наименования юридического лица, сведения о его государственной регистрации – для юридических лиц; ФИО и сведения о документе, удостоверяющем личность – для физических лиц, адрес регистрации);

o   сведения о лице, на имя которого выдана доверенность (наименования юридического лица, сведения о его государственной регистрации – для юридических лиц; ФИО и сведения о документе, удостоверяющем личность – для физических лиц, адрес регистрации);

o   объем полномочий, представляемых доверителем по доверенности (перечень действия которые вправе совершать уполномоченный представитель от имени доверителя);

o   срок действия доверенности.

Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, и заверяется печатью юридического лица. Нотариально удостоверенная доверенность должна содержать удостоверительную надпись нотариуса, и заверена печатью нотариуса.

В случае если предоставленная доверенность не удовлетворяет перечисленным требованиям, либо одному из перечисленных то регистратор вправе отказать в приеме такой доверенности.

В случаях прекращения доверенности по причине отмены действия доверенности лицо выдавшее ее обязано уведомить об этом  регистратора.

 

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает регистратору, регистрируется в Журнале учета входящих документов.

Операции по поручению эмитента проводятся на основании распоряжений эмитента, оформленных в соответствии с требованиями, предъявляемыми законодательством Российской Федерации, нормативными актами  федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг  к таким документам, в порядке, оговоренном настоящими Правилами.

Глобальные операции проводятся на основании документов, установленных требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных актов федерального  органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, оговоренном настоящими Правилами.

Зарегистрированное лицо вправе получить Акт приема-передачи документов, с отметкой о дате приема, номере по журналу входящих документов, фамилии, и подписи уполномоченного лица регистратора, принявшего документы, фамилии и подписи зарегистрированного лица (уполномоченного представителя) заверенного печатью регистратора.

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, хранятся не менее пяти лет с момента их поступления, кроме случаев, установленных в п.4 ст.7 Закона №115-ФЗ.

Регистратор производит операции в реестре, если:

·       предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Стандартов и Правил, для проведения операции в реестре;

·       осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;

·       предоставленные документы соответствуют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, нормативно-правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по финансовому мониторингу, Стандартов ПАРТАД и Правил ведения реестра;

·       количество ценных бумаг, указанное в документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

·       не осуществлено блокирование операций по лицевому счету (для операций, связанных с переходом прав собственности);

·       предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативно-правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по финансовому мониторингу, Стандартов ПАРТАД и Правил ведения реестра; информацию для проведения операций в реестре;

·       лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги в соответствии с прейскурантами последнего или предоставило гарантии по оплате.

 

Информация о проведенных регистратором операциях отражается в регистрационном журнале.

Регистрационный журнал ведется отдельно по каждому эмитенту и включает следующие данные:

·       порядковый номер записи;

·       дата получения документов и их входящие номера;

·       дата исполнения операции;

·       тип операции;

·       номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся корреспондентами в операции;

·       вид, количество, категория (тип или серия);

·       государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

 

3.     Операции регистратора и порядок их исполнения

Типы операций, выполняемых регистратором:

·       открытие лицевого счета;

·       внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

·       внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги (купля-продажа, мена, дарение, наследование и т.д.);

·       операции по поручению эмитента;

·       фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами;

·       внесение в реестр записей о зачислении (списании) ценных бумаг на (со) счет(а) номинального держателя (доверительного управляющего);

·        внесение в реестр записей о зачислении (списании) ценных бумаг на (со) счет(а) номинального держателя центрального депозитария;

·       предоставление информации из реестра;

·       объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (глобальная операция);

·       аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (глобальная операция).

 

3.1.   Открытие лицевого счета

Для учета прав на ценные бумаги Регистратор может открывать следующие виды лицевых счетов:

1)               лицевой счет владельца ценных бумаг;

2)              лицевой счет доверительного управляющего;

3)              лицевой счет номинального держателя;

4)              лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;

5)              депозитный лицевой счет;

6)              казначейский лицевой счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).

Держатель реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг также открывает эмиссионный счет и может открыть счет неустановленных лиц и счет залогодержателя, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги.

Для целей ведения одного реестра владельцев ценных бумаг может быть открыт только один счет неустановленных лиц.

Лицевые и иные счета могут быть открыты держателем реестра без одновременного зачисления на них ценных бумаг.

Лицевой счет открывается при условии представления держателю реестра следующих сведений о лице (лицах), которому (которым) открывается лицевой счет:

1)                       в отношении физического лица:

·       фамилия, имя и, если имеется, отчество;

·       вид, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а в отношении ребенка в возрасте до 14 лет - свидетельства о рождении;

·       дата рождения;

·       адрес места жительства;

·       номер и дата выдачи лицензии на осуществление нотариальной деятельности и наименование органа выдавшего лицензию, номер и дата приказа о назначении на должность нотариуса, адрес места осуществления нотариальной деятельности (в случае открытия депозитного лицевого счета нотариусу);

2)                        в отношении юридического лица, в том числе органа государственной власти и органа местного самоуправления:

·       полное наименование;

·       номер (если имеется), дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию (для иностранного юридического лица), или основной государственный регистрационный номер, дата присвоения указанного номера и наименование государственного органа, присвоившего указанный номер (для российского юридического лица);

·       адрес места нахождения.

Ответственность за полноту и достоверность предоставленной информации для открытия лицевого счета несет зарегистрированное лицо.

3.1.1.      Эмиссионный счет

На эмиссионном счете учитываются эмиссионные ценные бумаги, подлежащие размещению, а в случаях, предусмотренных настоящим Порядком, также эмиссионные ценные бумаги, подлежащие погашению.

Зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет при размещении ценных бумаг, за исключением зачисления на эмиссионный счет эмиссионных ценных бумаг, подлежащих погашению, является операцией, в результате совершения которой на указанном счете увеличивается количество эмиссионных ценных бумаг, в пределах которого могут быть размещены эмиссионные ценные бумаги.

3.1.2.      Открытие казначейского лицевого счета эмитента

Казначейский лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения эмитента, его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”.

Перечень документов для открытия казначейского лицевого счета эмитента соответствует перечню документов для открытия лицевого счета юридическим лицом.

3.1.3.     Открытие лицевого счета зарегистрированного лица

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления Регистратору (трансфер-агенту) документов, определенных настоящими Правилами.

Заявление об открытии лицевого счета составляется в письменной форме (Форма № 3) или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.

Для открытия лицевого счета держателю реестра (трансфер-агенту)  представляются заполненная анкета и иные документы, предусмотренные настоящими Правилами.

Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги или его представителя. При этом для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги заполненная анкета и иные документы представляются в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги.

В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента (эмитентов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или эмитента, к которому осуществляется присоединение, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) или присоединяемого эмитента на дату размещения эмиссионных ценных бумаг, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета.

В случае прекращения осуществления функций номинального держателя в результате прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария открытие лицевых счетов держателем реестра осуществляется без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета, и анкет зарегистрированных лиц, подписанных такими лицами или их представителями. В этом случае лицевые счета открываются лицам, которым на дату прекращения осуществления функций номинального держателя депозитарием, осуществлявшим указанные функции, были открыты счета депо, на которых учитывались ценные бумаги и Регистратор осуществляет блокирование операций с ценными бумагами по этим лицевым счетам до представления лицами, которым они открыты, документов, необходимых в соответствии с настоящим Правилами для открытия лицевых счетов, и внесения ими платы за открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг в соответствии с Прейскурантом.

В случае прекращения договора доверительного управления ценными бумагами держатель реестра открывает на имя учредителя управления (выгодоприобретателя) лицевой счет владельца ценных бумаг. Указанный счет открывается по заявлению управляющего без заявления учредителя управления (выгодоприобретателя) и подписанной им или его представителем анкеты зарегистрированного лица. Держатель реестра осуществляет блокирование операций с ценными бумагами по лицевому счету, открытому в соответствии с настоящим пунктом, до представления зарегистрированным лицом, которому он открыт, документов, необходимых в соответствии с настоящим Порядком для открытия лицевых счетов владельцев ценных бумаг.

Держатель реестра уведомляет лицо об открытии ему лицевого счета, если это предусмотрено заявлением об открытии лицевого счета. Такое уведомление осуществляется в порядке, определенном п. 3.10 настоящих Правил, не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для открытия лицевого счета.

Регистратор не открывает счет на анонимных владельцев, то есть без предоставления открывающим счет физическим или юридическим лицом документов, необходимых для его идентификации.

3.1.4.     Открытие лицевого счета физическому лицу.

Открытие лицевого счета физического лица возможно самим лицом, либо его уполномоченным представителем.

Образец подписи физического лица в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра (трансфер-агента), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником. Если физическое лицо не может лично явиться к регистратору, то оно обязано засвидетельствовать подлинность своей подписи в анкете нотариально.

Дополнительно к Анкете зарегистрированного лица для физических лиц, являющихся иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ) или ближайшим родственником ИПДЛ, предоставляются данные для идентификации иностранных публичных должностных лиц, их супругов, близких родственников или их уполномоченных представителей, а также сведения об источнике происхождения их денежных средств или иного имущества (Приложение к Анкете зарегистрированного физического лица).

Заверенная в установленном порядке копия документа, удостоверяющего личность, представляется, если документы для открытия лицевого счета Регистратору (трансфер-агенту), не представляются лично лицом, которому открывается лицевой счет.

В случае личного обращения к Регистратору  (трансфер-агенту) допускается представление копий документов, предусмотренных настоящим пунктом, верность которых должна быть засвидетельствована уполномоченным работником Регистратора (трансфер-агента).

Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если анкета представлена лицом, которому открывается лицевой счет, в виде электронного документа, подписанного его электронной подписью.

При открытии лицевого счета на имя малолетних (несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет) анкета должна быть подписана их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста анкета должна быть подписана владельцем ценных бумаг.

3.1.5.      Открытие лицевого счета юридическому лицу.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого лица.

Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра (трансфер-агента), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником.

Если указанное лицо не расписалось в анкете зарегистрированного лица в вышеуказанном порядке, но имеет право подписи платежных документов, то регистратору должен быть предоставлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

Если анкета юридического лица подписана уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, держателю реестра представляется оригинал такой доверенности или ее копия, заверенная в установленном порядке.

При открытии лицевых счетов в реестрах нескольких эмитентов, находящихся на обслуживании у Регистратора, юридическое лицо может предоставить один комплект документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица (за исключением заявления и анкеты зарегистрированного лица).

Если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации, Регистратору представляются документы, предусмотренные для открытия счета юридического лица в соответствии с настоящими Правилами, в отношении управляющей организации.

Если документы, необходимые для открытия лицевого счета Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию в лице органа государственной власти или органа местного самоуправления, осуществляющего правомочия собственника ценных бумаг, являются официально опубликованными актами органов государственной власти или органов местного самоуправления, для открытия лицевого счета могут быть представлены тексты указанных документов с указанием их реквизитов и источников их официального опубликования.

Если полномочия собственника от имени Российской Федерации осуществляет Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти, для открытия в реестре лицевого счета Российской Федерации (в лице соответствующего органа) копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа может не представляться.

В случае передачи прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), от лица, осуществляющего полномочия собственника, иному лицу, осуществляющему полномочия собственника, лицо, которому переданы права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), направляет Регистратору анкету и документы, предусмотренные настоящими Правилами, и документ либо его копию, подтверждающий передачу ему прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию) заверенную регистрирующим органом.

В случае если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, регистратор проводит в реестре операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на соответствующий счет доверительного управляющего правами. 

 

Регистратор присваивает лицевому счету статус “ценные бумаги неустановленных лиц” в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа);

Регистратор зачисляет ценные бумаги на счет «ценные бумаги неустановленных лиц» на основании актов сверки по распоряжению эмитента.

Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, или на основании вступившего в законную силу судебного акта, если иное не предусмотрено настоящими Правилами.

В случае списания ценных бумаг с лицевого счета и их зачисления на счет неустановленных лиц держатель реестра обязан обеспечить на счете неустановленных лиц хранение всей информации в отношении указанных ценных бумаг, их владельца, доверительного управляющего, если ценные бумаги находились в доверительном управлении, и/или номинального держателя, информации о лицевом счете, с которого они были списаны, сведений об обременении указанных ценных бумаг, и иной информации, содержащейся в реестре, на дату их зачисления на счет неустановленных лиц.

Регистратор присваивает лицевому счету статус «ценные бумаги неустановленного лица» в случаях, если:

*                в реестре отсутствуют данные о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или данные удостоверяющего документа не соответствуют требованиям, утвержденным для такого вида документов;

*                в реестре отсутствуют данные о фамилии, имени, отчестве зарегистрированного лица;

*                в реестре отсутствуют данные о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех предусмотренных нормативными актами и Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса в реестре, кроме случаев, предусмотренных настоящими Правилами и законодательством РФ.

Регистратор вправе осуществлять выдачу информации по лицевому счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" на основании запроса нотариуса, поступившего регистратору в целях выявления нотариусом состава наследства, или запроса органа государственной власти без внесения всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица, при возможности идентифицировать лицо, указанное в запросе, как лицо, зарегистрированное в реестре.

Регистратор вправе внести запись о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования по лицевому счету наследодателя со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" без внесения всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица при возможности идентифицировать наследодателя как лицо, зарегистрированное в реестре.

 

Документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

 

№ п/п

Вид зарегистрированного лица

Необходимые документы

1.

Физическое лицо.

 

1.      заявление на открытие лицевого счета (Форма № 3);

2.      анкета зарегистрированного физического лица (Форма №2, Форма №2.2.);

3.      копия документа, удостоверяющего личность, либо копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);

4.      копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также, если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности);

5.      для иностранных граждан или лиц без гражданства, пребывающих (проживающих) в РФ - миграционная карта или документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (предъявляется Регистратору лично, либо предоставляется копия).  

6.      доверенность на уполномоченного представителя (в случае предоставления анкеты уполномоченным представителем зарегистрированного лица).

1.3.

Владелец.

Юридическое лицо

 

1.      заявление на открытие лицевого счета (Форма №3);

2.      анкета зарегистрированного юридического лица (Форма №1);

3.      копия учредительных документов юридического лица, заверенная в установленном порядке;

4.      копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);

5.      копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);

6.      оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);

7.      оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;

8.      копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписку из такого документа, заверенную в установленном порядке;

9.      оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (в случае, если образец подписи лица, имеющего права действовать от имени юридического лица без доверенности, на анкете совершен без присутствия работника или уполномоченного представителя Регистратора);

10.   документы, предусмотренные подпунктами 3-9 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации);

11.   доверенность на уполномоченного представителя (в случае предоставления анкеты уполномоченным представителем зарегистрированного лица).

1.4.

Владелец.

Лицевой счет Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования.

1.      заявление на открытие лицевого счета (Форма №3);

2.      анкета зарегистрированного лица (Форма №1);

3.     копия правового акта, на основании которого уполномоченный орган осуществляет правомочия собственника ценных бумаг, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;

4.     копия документа, подтверждающего назначение на должность руководителя уполномоченного органа, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;

5.     копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;

6.      оригиналы документов, подтверждающих полномочия лиц действовать от имени уполномоченного органа, или их копии, верность которых засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа.

7.      доверенность на уполномоченного представителя (в случае предоставления анкеты уполномоченным представителем зарегистрированного лица).

1.5.

Индивидуальный предприниматель

1.     заявление на открытие лицевого счета (Форма №3);

2.     анкета зарегистрированного лица (для индивидуального предпринимателя) (Форма №2.1); 

3.     копия документа, удостоверяющего личность;

4.     копия свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

5.     доверенность на уполномоченного представителя (в случае предоставления анкеты уполномоченным представителем зарегистрированного лица).

2.1.

 

Номинальный держатель

 

1.      заявление на открытие лицевого счета (Форма №3);

2.      анкета зарегистрированного лица (Форма №1);

3.      документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица;

4.      копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке.

5.      доверенность на уполномоченного представителя (в случае предоставления анкеты уполномоченным представителем зарегистрированного лица).

2.2

Номинальный держатель

центральный депозитарий

 

1.      Анкета в виде электронного документа, подписанного электронной подписью центрального депозитария или его уполномоченного лица;

2.      документы необходимые для открытия лицевого счета юридического лица;

3.      копия документа, подтверждающего получение статуса центрального депозитария, удостоверенная нотариально;

4.      копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, нотариально; 

5.      доверенности на уполномоченных представителей центрального депозитария;

6.      сертификаты ключей электронной подписи центрального депозитария и/или его уполномоченных представителей, выданные удостоверяющим центром (удостоверяющими центрами), определенном в договоре об электронном документообороте между Регистратором и Центральным депозитарием.

3.

Депозитный лицевой счет

1.      заявление на открытие депозитного счета Форма №3);

2.      анкета нотариуса (Форма № 1.1); 

3.      копия лицензии на право нотариальной деятельности, удостоверенная нотариально; 

4.      копия документа о назначении на должность, удостоверенная нотариально;

5.      паспорт или иной документ, удостоверяющий личность физического лица (для удостоверения личности нотариуса – предъявляется); 

6.      иные документы, предусмотренные действующим законодательством РФ на момент открытия счета. 

4.

Доверительный управляющий

1.      заявление на открытие лицевого счета (Форма №3);

2.      анкета зарегистрированного лица (Форма №1);

3.      документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического (физического) лица;

4.      копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенную в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным  законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется).

5.      доверенность на уполномоченного представителя (в случае предоставления анкеты уполномоченным представителем зарегистрированного лица).

5

Залогодержатель

1.      заявление на открытие лицевого счета (Форма №3);

2.      анкета зарегистрированного лица (Форма №1, Форма №2);

3.      документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического (физического) лица.

             

3.1.6.     Порядок действий регистратора в случае обнаружения ошибок в реестре.

3.1.6.1.Ошибки в реквизитах счета

 

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения, не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор обязан обратиться к эмитенту и/или предыдущему реестродержателю с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения, не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.

Эмитент или предыдущий реестродержатель, которым регистратором был направлен запрос с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, обязаны осуществить все необходимые действия для установления/опровержения возможной ошибки и направить регистратору ответ не позднее 5 рабочих дней после получения запроса.

В случае выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя и/или собственной ошибки регистратор вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.

В случае если регистратор в срок 10 рабочих дней получит от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документы, подтверждающие факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, регистратор проводит операцию в реестре в срок 3 рабочих дня с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов. В том случае если факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, документально не подтверждается, течение срока для направления Регистратором мотивированного отказа в проведении операции начинается с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения исполнения операции.

В случае если это предусмотрено договором на ведение реестра, эмитент обязан возместить регистратору понесенные им расходы по устранению ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя.

 

3.1.6.2. Ошибки в состоянии счета

 

С момента обработки поручения на проведение операций в реестре по передаче ценных бумаг такое поручение не может быть отозвано или изменено.

Записи по лицевым счетам, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены регистратором за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения (распоряжения) лица, которому открыт лицевой счет, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции в реестре, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении (распоряжении) либо ином документе (запись, исправление которой допускается).

Регистратор вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что лицу, которому открыт лицевой счет, не направлено уведомление о проведенной операции или выписка по лицевому счету, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки.

При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных в предыдущем абзаце регистратор вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия лица, которому открыт лицевой счет, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором.

Лицо, которому открыт лицевой счет для учета прав на ценные бумаги, обязано возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по такому счету, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

 

3.2.  Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

Для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице в Реестре Регистратору предоставляются следующие документы:

• анкета зарегистрированного лица, содержащая измененные сведения;

• документы, подтверждающие факт изменений:

- при замене документа, удостоверяющего личность физического лица, и изменения при этом адреса места жительства –держателю реестра должна быть представлена справка, выданная органом, осуществившим замену, или копия нового документа, удостоверяющего личность, с отметкой о прежнем документе. При этом указанная копия должна быть заверена в установленном порядке. Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если документы для изменения сведений, содержащихся в анкете, представлены зарегистрированным лицом в виде электронных документов, подписанных его электронной подписью;

- при изменении фамилии, имени, отчества – документ из отделения ЗАГС, подтверждающий факт изменения;

- при изменении наименования и/или места нахождения юридического лица – копия учредительных документов в новой редакции (изменений, вносимых в учредительные документы), заверенная в установленном порядке; лист записи  единого государственного реестра юридических лиц; выписку из единого государственного реестра юридических лиц (срок действия выписки не более 30 дней с даты ее выдачи регистрирующим органом);

- при изменении сведений о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица, – копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке, а также выписку из единого государственного реестра юридических лиц (срок действия выписки не более 30 дней с даты ее выдачи регистрирующим органом);

- для иностранных граждан или лиц без гражданства, пребывающих (проживающих) в РФ – миграционная карта или документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ. 

Кроме подлинников документов могут предоставляться их копии, заверенные в установленном порядке.

В случае предоставления зарегистрированным лицом документов, необходимых для проведения операции по изменению информации лицевого счета зарегистрированного лица, посредством почтовой связи, Регистратору также предоставляются копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица, заверенные в установленном порядке.

При невозможности предоставления анкеты по причине смерти зарегистрированного лица регистратор в целях исправления ошибки, допущенной предыдущим реестродержателем или эмитентом, вправе внести изменения в информацию лицевого счета на основании совокупности следующих документов:

      документа, полученного от предыдущего реестродержателя и/или эмитента, свидетельствующего о допущенной ими ошибке, в результате которой в реестре содержится недостоверная или неполная информация о зарегистрированном лице;

      документа, содержащего правильную информацию о зарегистрированном лице;

      документа, подтверждающего факт смерти зарегистрированного лица.

3.3.   Объединение лицевых счетов в один лицевой счет в реестре

Операция  объединения лицевых счетов производится на основании заявления (форма 3.1) и передаточного распоряжения на объединение лицевых счетов (форма 6) при наличии в реестре одного эмитента нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу.

Операция  объединения производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим объединению в один:

Для физического лица:

·  фамилия, имя, отчество;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

·  вид зарегистрированного лица.

·  Для юридического лица:

·  полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;

·  дата регистрации юридического лица, основной государственный регистрационный номер и дата выдачи свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц;

·  вид зарегистрированного лица.

При проведении операции  объединения лицевых счетов регистратор осуществляет следующие действия:

·       осуществляет списание всех ценных бумаг с объединяемых лицевых счетов на указанный в распоряжении лицевой счет;

·       закрывает лицевые счета, с которых при  объединении осуществлено списание ценных бумаг.

3.4.  Закрытие лицевого счета

При наличии ценных бумаг на лицевом или ином счете, открытом держателем реестра, закрытие такого счета не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

Держатель реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг закрывает счета в случае ликвидации эмитента и прекращения деятельности эмитента в результате реорганизации.

Держатель реестра закрывает лицевой счет, на котором отсутствуют ценные бумаги, на основании:

1) распоряжения зарегистрированного лица о закрытии лицевого счета (форма 3.1), открытого этому лицу; или

2)                  свидетельства о праве на наследство; или

3)                  документов, подтверждающих ликвидацию зарегистрированного лица, являющегося юридическим лицом; или

4)                  списка клиентов организации, прекратившей исполнение функций номинального держателя.

Держатель реестра также вправе закрыть лицевой счет, на котором отсутствуют ценные бумаги, на основании внутреннего распоряжения Регистратора если в течение 3 лет по такому лицевому счету не совершались операции, за исключением лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, лицевого счета номинального держателя и лицевого счета доверительного управляющего.

Держатель реестра уведомляет зарегистрированное лицо о закрытии лицевого счета, открытого этому лицу, на основании его распоряжения, если это предусмотрено распоряжением о закрытии лицевого счета. Такое уведомление осуществляется в порядке, определенном п. 3.10 настоящих Правил, в течение 3 рабочих дней с даты закрытия лицевого счета.

    Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.

3.5.   Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Общие условия:

Операции по лицевым и иным счетам совершаются в соответствии с распоряжениями и иными документами, являющимися основанием для их совершения.

От имени юридического лица распоряжение на совершение операции подписывается лицом, которое имеет право действовать от имени такого юридического лица без доверенности и образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица или карточке с образцами подписей, представленной держателю реестра, либо представителем юридического лица. В случае направления юридическим лицом распоряжения на совершение операции в форме электронного документа с электронной подписью, такое распоряжение может быть подписано лицом, которое имеет право действовать от имени такого юридического лица без доверенности, или иным уполномоченным лицом. Держателю реестра должны быть предоставлены документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего распоряжение.

От имени физического лица распоряжение на совершение операции подписывается этим физическим лицом или его представителем.

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет, должно быть подписано его родителем, усыновителем или опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица.

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте от 14 до 18 лет (если это лицо не приобрело дееспособность в полном объеме или не объявлено полностью дееспособным), должно быть подписано этим зарегистрированным лицом, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения, подписанную его родителем, усыновителем или попечителем, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. Такое распоряжение может не содержать отметку о согласии на его подписание зарегистрированным лицом, если держателю реестра представлено подписанное его родителем, усыновителем или попечителем письменное согласие на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг.

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица, которое признано недееспособным, должно быть подписано его опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица.

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица, дееспособность которого ограничена, должно быть подписано им, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения, подписанную его попечителем, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. Такое распоряжение может не содержать отметку о согласии на его подписание зарегистрированным лицом, подписанную попечителем этого зарегистрированного лица, если держателю реестра представлено его письменное согласие на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг.

Если распоряжение подписано родителем, усыновителем или опекуном либо содержит отметку о согласии на подписание зарегистрированным лицом распоряжения, подписанную родителем, усыновителем или попечителем, или держателю реестра представлено письменное согласие родителя, усыновителя или попечителя на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг, держателю реестра должно быть также представлено письменное разрешение органа опеки и попечительства на совершение (выдачу согласия на совершение) такой сделки.

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операции по лицевому счету в отношении ценных бумаг, принадлежащих лицам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности.

В случае передачи заложенных ценных бумаг (кроме случая их передачи залогодателем залогодержателю), если условиями залога не предусмотрено, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя, распоряжение должно быть подписано также лицом, образец подписи которого содержится в анкете залогодержателя.

Распоряжение на совершение операции может быть подписано представителем юридического лица или представителем физического лица, если:

1) подпись представителя на распоряжении совершена в присутствии уполномоченного лица держателя реестра или его трансфер-агента; или

3)                подлинность подписи представителя на распоряжении засвидетельствована нотариально; или

4)       держателю реестра представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи представителя, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

Распоряжение на совершение операции может быть подписано представителем физического лица, действующим на основании доверенности, если доверенность удостоверена нотариусом.

В случае если операции списания и зачисления ценных бумаг совершаются на основании решений органов государственной власти или должностных лиц, указанные операции совершаются при условии открытия лицевого счета, на который в соответствии с таким решением должны быть зачислены ценные бумаги.

Зарегистрированные лица гарантируют, что при передаче ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом общества, или вступившим в законную силу решением суда.

 

Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги:

№ п/п

Наименование операции

Необходимые документы

1

Совершение сделки (купля-продажа, мена, дарение, другое)

- Передаточное распоряжение (Форма № 6, Форма № 6.1.);

- документ, удостоверяющий личность;

- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

2

Наследование

- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство;

- документ, удостоверяющий личность;

- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя;

-соглашение о разделе имущества (при наличии).

3

По решению суда

- оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

-постановление судебного пристава (в случае, если регистратор не является ответчиком в соответствии с решением суда);

-оригинал или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае принудительного исполнения судебного решения);

- заявление взыскателя (при направлении исполнительного документа Регистратору);

-передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения);

- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).

4

При заключении договора доверительного управления правами

- передаточное распоряжение (Форма № 6.2);

- документ, удостоверяющий личность;

5

Передача ЦБ на депозитный счет

- передаточное распоряжение (Форма № 6);

- документ, удостоверяющий личность;

-подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

6

При реорганизации зарегистрированного лица

- передаточное распоряжение (Форма № 6);

- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

- выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

- выписка из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности присоединенного юридического лица (при присоединении);

- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица.

7

При приватизации

Особенности записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством РФ.

8

При ликвидации юридического лица

Особенности записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации устанавливаются законодательством РФ.

 

3.6.  Операции с выпусками ценных бумаг

3.6.1.     Внесение информации о выпуске ценных бумаг, зачисление ценных бумаг на эмиссионный счет эмитента, размещение ценных бумаг

         Внесение записей в реестр осуществляется Регистратором на основании следующих документов, полученных от эмитента:

1)     Подлинник или нотариально заверенная копия решения полномочного органа эмитента о выпуске ценных бумаг;

2)     Уведомления о государственной регистрации размещаемого выпуска ценных бумаг.

3)     Подлинник или нотариально заверенная копия отчета об итогах выпуска

Регистратор осуществляет следующие действия по внесению записей в реестр:

1)     вносит в реестр информацию об эмитенте;

2)     вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

3)     открывает эмиссионный счет эмитента при его отсутствии и  зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях)

4)     на основании предоставленных документов, открывает лицевые счета зарегистрированным лицам;

5)     производит зачисление ценных бумаг на счета зарегистрированных лиц;

6)     проводит аннулирование не размещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

3.6.2.     Размещение эмиссионных ценных бумаг путем распределения среди акционеров.

         Регистратором совершаются операция зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет, и операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета и счет неустановленных лиц.

         Указанные операции совершаются на основании зарегистрированного решения о дополнительном выпуске акций одновременно на дату, определенную указанным решением.

3.6.3.     Размещение эмиссионных ценных бумаг путем подписки.

         Регистратором совершаются операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет, и операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета.

         Зачисление эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет, осуществляется на основании зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг в срок, 3 рабочих дня с даты получения регистратором указанного решения, если более поздний срок не вытекает из указанного решения.

         Списание размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисление на лицевые счета осуществляются на основании соответствующего распоряжения эмитента.

3.6.4.     Размещение эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг, за исключением конвертации при реорганизации

         Регистратор совершает следующие операции:

1)     операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет;

2)     операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета и счет неустановленных лиц;

3)     операции списания конвертируемых эмиссионных ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионный счет;

4)     операция списания конвертированных эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета в результате их аннулирования (погашения).

         Указанные операции совершаются на основании зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг одновременно на дату, определенную указанным решением.

         В случае если конвертация осуществляется по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг, операции, указанные в подпунктах 2-4 данного пункта, совершаются на основании письменных заявлений владельцев конвертируемых ценных бумаг в срок и в порядке, предусмотренные решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг.

            Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве конвертируемых эмиссионных ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах и счете неустановленных лиц на дату совершения операций.

3.6.5.     Размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в форме слияния

         Регистратор совершает следующие операции:

1)     операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет эмитента, созданного в результате слияния;

2)     операции списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемых эмитентов с лицевых счетов и счетов неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионные счета таких эмитентов;

3)     операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента, созданного в результате слияния, и их зачисления на лицевые счета и счет неустановленных лиц;

4)     операция списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемых эмитентов с их эмиссионных счетов в результате погашения таких эмиссионных ценных бумаг.

         Указанные операции совершаются на основании договора о слиянии, решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг эмитента, созданного в результате слияния, и документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента, созданного в результате слияния.

         Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве эмиссионных ценных бумаг реорганизуемых эмитентов, учтенных на счетах, открытых держателями реестров и депозитариями на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате слияния, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале.

3.6.6.     Размещение эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в форме присоединения

         Регистратор совершает следующие операции:

1)     операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет эмитента, к которому осуществляется присоединение;

2)     операции списания эмиссионных ценных бумаг присоединяемого эмитента с лицевых счетов и счета неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионный счет такого эмитента;

3)     операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента, к которому осуществляется присоединение, и их зачисления на лицевые счета и счет неустановленных лиц;

4)     операция списания эмиссионных ценных бумаг присоединяемого эмитента с его эмиссионного счета в результате аннулирования (погашения) таких эмиссионных ценных бумаг.

         Указанные операции совершаются на основании договора о присоединении, решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг эмитента, к которому осуществляется присоединение, и документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого эмитента.

            Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве эмиссионных ценных бумаг присоединенного эмитента, учтенных на счетах, открытых держателями реестров и депозитариями на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале.

3.6.7.     Размещение эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при разделении

         Регистратор совершает следующие операции:

1)     операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионные счета эмитентов, созданных в результате разделения;

2)     операции списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента с лицевых счетов и счета неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионный счет такого эмитента;

3)     операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионных счетов эмитентов, созданных в результате разделения, и их зачисления на лицевые счета и счета неустановленных лиц;

4)     операция списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента с его эмиссионного счета в результате аннулирования (погашения) таких эмиссионных ценных бумаг.

         Указанные операции совершаются на основании решения о разделении, решений о выпуске размещаемых эмиссионных ценных бумаг и документов, подтверждающих государственную регистрацию эмитентов, созданных в результате разделения.

Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента, учтенных на счетах, открытых держателем реестров и депозитариями на дату государственной регистрации эмитентов, созданных в результате разделения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале.

3.6.8.     Размещение эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в форме выделения

         Регистратор совершает следующие операции:

1)     операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет эмитента, созданного в результате выделения;

2)     операции списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента с лицевых счетов (лицевого счета) и (или) счета неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионный счет такого эмитента;

3)     операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента, созданного в результате выделения, и их зачисления на лицевые счета (лицевого счета) и (или) счет неустановленных лиц;

4)     операция списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента с его эмиссионного счета в результате их погашения.

         Указанные операции совершаются на основании решения о выделении, решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем конвертации при реорганизации в форме выделения, и документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента, созданного в результате выделения.

         Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента, учтенных на счетах, открытых держателем реестров и депозитариями на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате выделения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале.

3.6.9.     Размещение эмиссионных ценных бумаг при учреждении акционерного общества.

Регистратору представляются документы для открытия лицевого счета зарегистрированного лица в соответствии с пунктом  3.1.3  настоящих правил.

Регистратор производит зачисление ценных бумаг на счета зарегистрированных лиц посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента на основании:

·       договора о создании акционерного общества;

·       решения об учреждении акционерного общества, принятого единственным учредителем акционерного общества, в случае учреждения акционерного общества одним лицом;

·       документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного путем учреждения.

Операции совершаются одновременно по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного путем учреждения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале

 

3.6.10.  Внесение записей об аннулировании ценных бумаг.

         Внесение записей об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях:

1)     размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

2)     конвертации ценных бумаг;

3)     признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

4)     в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

         Основанием записи об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, является отчет об итогах выпуска ценных бумаг,

         В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, регистратор:

- на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания тех ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента.

- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

- в срок не позднее 4 дней, с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

·       полное наименование эмитента, его местонахождение, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

·       фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

·       номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

·       количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·       вид зарегистрированного лица.

         Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

         В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

 

3.6.11.  Погашение принадлежащих акционерному обществу собственных акций

         В случае погашения принадлежащих акционерному обществу собственных акций совершается операция списания погашаемых акций с казначейского лицевого счета акционерного общества - эмитента в результате их погашения.

         Указанная операция совершается на основании решения об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем погашения принадлежащих акционерному обществу собственных акций и соответствующего распоряжения акционерного общества - эмитента.

            Указанная операция совершается в срок, 3 рабочих дня, с даты получения держателем реестра документов, являющихся основанием для ее совершения.

3.6.12.  Погашение приобретаемых акционерным обществом акций

         В случае погашения приобретаемых акционерным обществом акций совершаются операции списания приобретаемых и подлежащих погашению акций с лицевых счетов (лицевого счета) и зачисления их на казначейский лицевой счет акционерного общества - эмитента, и операция списания погашаемых акций с казначейского лицевого счета акционерного общества - эмитента в результате их погашения.

         Операции списания приобретаемых и подлежащих погашению акций с лицевых счетов (лицевого счета) и зачисления их на казначейский лицевой счет акционерного общества - эмитента совершаются на основании соответствующего распоряжения зарегистрированного лица, с лицевого счета которого списываются приобретаемые и подлежащие погашению акции, в количестве, указанном в таком распоряжении.

         Операция списания погашаемых акций с казначейского лицевого счета акционерного общества - эмитента в результате их погашения совершается на основании решения об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем приобретения его акций (решения об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем приобретения и погашения части его акций в целях сокращения их общего количества) и соответствующего распоряжения акционерного общества - эмитента.

Указанная операция совершается в срок, 3 рабочих дня, с даты получения Регистратором документов, являющихся основанием для ее совершения.

3.6.13.  Внесение записи об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5  дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента Регистратор:

1)     вносит в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);

2)     проводит операцию объединения выпусков ценных бумаг;

3)     проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего дня после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг, которое содержит:

·       полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

·       полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

·       индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

·       количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

·       дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

·       подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков. Возможность такого сохранения гарантируется наличием соответствующей функциональности программного обеспечения, используемого Регистратором для ведения реестра.

3.6.14.  Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными

Основанием для проведения Регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Регистратор проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5 дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Регистратор:

1)     проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

2)     проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

3)     проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска, которое содержит:

1)     полное наименование регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

2)     полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

3)     индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

4)     количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

5)     дату проведения операции аннулирования кода;

6)     подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. Возможность такого сохранения гарантируется наличием соответствующей функциональности программного обеспечения, используемого регистратором для ведения реестра.

3.6.15.  Распределение акций созданного при выделении акционерного общества среди акционеров акционерного общества, реорганизованного путем такого выделения среди акционеров

Регистратор совершает операции зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет акционерного общества, созданного в результате выделения, и операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета и счет неустановленных лиц на основании

·       решения о выделении,

·       решения о выпуске акций, размещаемых путем распределения среди акционеров акционерного общества, реорганизованного путем выделения

·       документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного в результате выделения.

Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве акций реорганизуемого акционерного общества, учтенных на счетах, открытых Регистратором и депозитариями на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного в результате выделения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале.

 

3.6.16.  Приобретение акций созданного при выделении акционерного общества самим акционерным обществом, реорганизованным путем такого выделения

Регистратор совершает операции зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет акционерного общества, созданного в результате выделения, и операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевой счет акционерного общества, реорганизованного путем выделения.

·       на основании решения о выделении,

·       решения о выпуске акций акционерного общества, созданного в результате выделения,

·       документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного в результате выделения.

Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве акций реорганизуемого акционерного общества, учтенных на счетах, открытых Регистратором и депозитариями на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного в результате выделения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале.

 

3.6.17.  Реорганизация акционерного общества в форме разделения с одновременным слиянием акционерного общества, созданного в результате разделения, с другим акционерным обществом или с одновременным присоединением акционерного общества, созданного в результате разделения, к другому акционерному обществу

Регистратор совершает операции, указанные в пункте 3.6.7 настоящего Порядка, а также операции, указанные в пункте 3.6.5 или пункте 3.6.6 настоящих Правил, с учетом следующих особенностей:

Все указанные операции совершаются в один день в следующем порядке: сначала совершаются операции, указанные в пункте 3.6.7 настоящих Правил, а затем операции, указанные в пункте 3.6.5 или пункте 3.6.6 настоящих Правил;

Операции, указанные в пункте 3.6.7 настоящих Правил, в части размещения акций акционерного общества, создаваемого в результате разделения и одновременно реорганизуемого путем слияния с другим акционерным обществом или присоединяемого к другому акционерному обществу, совершаются на основании

·       решения о разделении, предусматривающего положение об одновременном слиянии создаваемого акционерного общества с другим акционерным обществом либо об одновременном присоединении создаваемого акционерного общества к другому акционерному обществу,

·       решения о выпуске акций акционерного общества, созданного в результате разделения

·       документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного в результате разделения.

3.6.18.  Реорганизация акционерного общества в форме выделения с одновременным слиянием акционерного общества, созданного в результате выделения, с другим акционерным обществом или с одновременным присоединением акционерного общества, созданного в результате выделения, к другому акционерному обществу

Регистратор совершает операции, указанные в пункте 3.6.8, пункте 3.6.15 и (или) пункте 3.6.16 настоящих Правил, а также операции, указанные в пункте 3.6.5 или пункте 3.6.6 настоящих Правил, совершаются с учетом следующих особенностей:

Все указанные операции совершаются в один день в следующем порядке: сначала совершаются операции, указанные в пункте 3.6.8 пункте 3.6.15 и (или) пункте 3.6.16 настоящих Правил, а затем операции, указанные в пункте 3.6.5 или пункте 3.6.6 настоящих Правил;

Операции, указанные в пункте 3.6.8, пункте 3.6.15 и (или) пункте 3.6.16 настоящих Правил, в части размещения (приобретения) акций акционерного общества, создаваемого в результате выделения и одновременно реорганизуемого путем слияния с другим акционерным обществом или присоединяемого к другому акционерному обществу, совершаются на основании:

·       решения о выделении, предусматривающего положение об одновременном слиянии создаваемого акционерного общества с другим акционерным обществом либо об одновременном присоединении создаваемого акционерного общества к другому акционерному обществу

·       решения о выпуске акций акционерного общества, созданного в результате выделения

·        документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного в результате выделения.

3.6.19.  Обмен на акции акционерного общества, созданного в результате преобразования, долей в уставном капитале участников преобразуемого в него общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью,


долей в складочном капитале участников преобразуемого в него хозяйственного товарищества, паев членов преобразуемого в него кооператива, в случае приобретения акций акционерного общества, созданного в результате преобразования, членами преобразуемого в него некоммерческого партнерства и собственником преобразуемого в него учреждения, в случае приобретения акций акционерного общества Российской Федерацией, субъектом Российской Федерации или муниципальным образованием при преобразовании в акционерное общество государственного (муниципального) предприятия и его подразделений (в том числе в процессе приватизации), а также в случае возмездного приобретения акций работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами при преобразовании в акционерное общество работников (народное предприятие)

Регистратор совершает следующие операции:

1)     зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет акционерного общества, созданного в результате преобразования;

2)     списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета.

В случае преобразования общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью акции размещаются лицам, которые на момент внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении преобразуемого общества были указаны в нем в качестве участников такого общества.

Указанные операции совершаются на основании

·       решения о преобразовании,

·       решения о выпуске акций,

·       документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного в результате преобразования.

Указанные операции совершаются по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного в результате преобразования, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале.

3.6.20.  Обмен акций преобразуемого акционерного общества на доли в уставном капитале участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, доли в складочном капитале участников хозяйственного товарищества, паи членов кооператива

Регистратор совершает следующие операции:

1)     списания акций с лицевых счетов и счета неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионный счет преобразуемого акционерного общества;

2)     операция списания эмиссионных ценных бумаг преобразуемого эмитента с его эмиссионного счета в результате их аннулирования (погашения).

Указанные операции совершаются на основании

·       решения о преобразовании

·       документа, подтверждающего государственную регистрацию юридического лица, созданного в результате преобразования акционерного общества.

Указанные операции совершаются не ранее даты государственной регистрации юридического лица, созданного в результате преобразования акционерного общества, по состоянию на указанную дату, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале.

3.6.21.  Отчет об итогах выпуска

После получения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Регистратор производит сверку количества размещенных ценных бумаг, указанного в отчете об итогах выпуска, с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

В случае, если в результате сверки обнаружены расхождения в количестве ценных бумаг, указанном в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, с количеством ценных бумаг этого выпуска, размещенных на лицевых счетах, Регистратор устанавливает причины расхождения и уведомляет об этом Эмитента.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг учитываемых на эмиссионном счете в соответствии с отчетом об итогах выпуска

3.6.22.  Внесение записи при реорганизации эмитента

Регистратор приостанавливает операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента по лицевым счетам в день, следующей за днем получения регистратором сведений о подаче документов для государственной регистрации юридического лица, создаваемого  в результате реорганизации, или для внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого эмитента.

Регистратором возобновляются операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента по лицевым счетам  в день, следующий за днем получения регистратором сведений о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации юридического лица, создаваемого в результате реорганизации, либо о внесении или об отказе во внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого эмитента.

Регистратор направляет лицам, которым он открыл лицевые счета номинального держателя центрального депозитария и лицевые счета номинального держателя уведомления о возобновлении (приостановлении) операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента в день  получения сведений о подаче документов для государственной регистрации юридического лица, создаваемого в результате реорганизации эмитента, или для внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого эмитента;

С момента приостановления операций регистратор не совершает операции списания и зачисления ценных бумаг, в отношении которых приостановлены операции. Если документы, являющиеся основанием для совершения указанных операций, были получены Регистратором до момента приостановления им операций, но не были исполнены до указанного момента, или были получены в период с момента приостановления до момента возобновления операций, операции на основании таких документов совершаются после возобновления операций. При этом срок совершения операций исчисляется со дня возобновления операций.

3.6.23.  Внесение записи при ликвидации эмитента

Регистратор совершает операции списания размещенных им эмиссионных ценных бумаг с лицевых счетов, счета неустановленных лиц, эмиссионного счета.

Указанные операции совершаются на основании решения о ликвидации эмитента или оригинала выписки из Единого государственного реестра юридических лиц или ее копии, заверенная в установленном порядке.

Указанные операции совершаются не ранее даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности ликвидируемого эмитента по состоянию на указанную дату, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале.

 

3.7.  Подготовка списков

3.7.1.     Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

Основанием для подготовки списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, является распоряжение эмитента.

Распоряжение должно содержать следующие данные:

·  полное наименование эмитента;

·  орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

·  дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

·  форма, в которой предлагается осуществлять выплату по ценным бумагам;

·  размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

·  дата выплаты доходов;

·  полное официальное наименование агента (ов) по выплате доходов (при наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес;

·  период, за который выплачивается доход

Список предоставляется в бумажном виде, прошитый, пронумерованный, скрепленный подписью уполномоченного лица Регистратора и заверенный печатью Регистратора.

Регистратор составляет список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на основе данных, содержащихся в реестре и полученных от номинальных держателей, а также изменений в информацию лицевых счетов этих лиц полученной регистратором до даты передачи списка эмитенту.

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:

·       вид зарегистрированного лица;

·       фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица;

·       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность;

·       наименование органа, выдавшего документ (основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

·       место проживания или регистрации (место нахождения);

·       адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

·       количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

·       сумма начисленного дохода;

·       сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

·       сумма к выплате

·       ИНН;

·       дата рождения (для физического лица);

·       гражданство (юрисдикция).

Список предоставляется в бумажном виде, прошитый, пронумерованный, скрепленный подписью уполномоченного лица Регистратора и заверенный печатью Регистратора.

3.7.2.     Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Основанием для предоставления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, является распоряжение эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

·       Письменный запрос, содержащий следующие реквизиты:

§   наименование эмитента;

§   орган принявший решение о созыве собрания;

§   дата проведения собрания;

§   дата, на которую составляется список;

§   список вопросов, включенных в повестку дня.

В случае созыва собрания владельцами более 10% голосующих акций, при отказе Совета директоров в его проведении, либо истечении срока, установленного Законом на принятие решения о проведении собрания, предоставляются следующие документы:

·       требование о созыве собрания, направленное в Совет директоров эмитента, с отметками секретаря совета директоров, либо канцелярии эмитента, о дате  приема требования, заверенное печатью эмитента;

·       отказ Совета директоров в созыве собрания, либо справку о том, что в установленные законом сроки совет директоров не созывался или не принимал решения о созыве собрания, заверенную секретарем Совета директоров и печатью эмитента;

·       документы, подтверждающие право собственности лиц обращающихся к Регистратору на более чем 10% голосующих акций общества, в случае если право собственности на ценные бумаги учитывается в системе депозитарного учета;

·       решение суда о понуждении общества провести внеочередное общее собрание акционеров с указанием органа общества или лица, уполномоченного провести собрание, сроков и порядка его проведения.

Ответственность за соответствие установленной даты составления списка требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

·       акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

·       акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

·       акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

·       акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

·       акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

·       акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

·       иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

В случае если акции общества зачислены на лицевой счет (счет депо) доверительного управляющего, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включается доверительный управляющий, на счете которого учитываются такие акции, или учредитель управления, сведения о котором предоставлены доверительным управляющим

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:

·       фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

·       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

·       место проживания или регистрации (место нахождения);

·       адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

·       количество акций с указанием категории (типа);

·       количество акций, учтенных на счете неустановленных лиц;

·       количество акций, по которым номинальными держателями не представлены сведения, подлежащие включению в указанный список.

Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вносится только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

3.7.3.     Подготовка иных списков

Иные списки предоставляются регистратором в соответствии требованиями федеральных законов и нормативных актов, регулирующих деятельность акционерных обществ по распоряжению эмитента.

 

 

3.8.  Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.

   Внесение в реестр записей о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами является операция, в результате совершения которой по лицевому счету вносится запись (записи), свидетельствующая о том, что:

1)    ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг;

2)    операции с ценными бумагами заблокированы в связи со смертью владельца;

3)    на ценные бумаги наложен арест;

4)    операции с ценными бумагами ограничены/блокированы по распоряжению зарегистрированного лица;

5)    ограничены операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, по депозитному счету;

6)    ценные бумаги обременены обязательством по их полной оплате;

7)    операции с ценными бумагами приостановлены, запрещены или заблокированы на основании федерального закона или ином законном основании, в том числе для целей проведения сверки между держателем реестра и центральным депозитарием.

 

   Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по лицевому счету владельца ценных бумаг, лицевому счету доверительного управляющего, депозитному лицевому счету, а также по лицевому счету номинального держателя и лицевому счету номинального держателя центрального депозитария. При этом фиксация (регистрация) обременения ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется по лицевому счету владельца ценных бумаг или лицевому счету доверительного управляющего, а фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги осуществляется только по лицевому счету владельца ценных бумаг.

Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется путем внесения по лицевому счету записи, содержащей сведения об ограничении операций с ценными бумагами.

 Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица, если иное не предусмотрено законодательством РФ.

 

3.8.1.     Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами, если ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в т.ч. в случае залога:

Регистратор вносит в реестр запись о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами, если ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в т.ч. в случае залога, на основании залогового распоряжения (форма №7), оформленного в соответствии с настоящими Правилами.  В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, запись об обременении ценных бумаг по лицевому счету залогодателя вносится на основании залогового распоряжения ценных бумаг, являющихся предметом залога по уголовному делу.

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, на котором они учитываются. Для отражения информации о залоге ценных бумаг (в том числе об условиях залога и последующем залоге ценных бумаг).

   Запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, за исключением записи об обременении заложенных ценных бумаг, должна включать в себя следующую информацию:

1) количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций, или указание на то, что факт ограничения операций зафиксирован (зарегистрирован) в отношении со всех ценных бумаг, учтенных на лицевом счете;

2) указание на основания возникновения ограничения (обременение правами третьих лиц, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);

3) дата и основания (документы) фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами.

 Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого из залогодержателей:

§ фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

§ вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету залогодателя, в случае если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

3.8.2.     Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами, в связи со смертью владельца

Регистратор вносит в реестр запись о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами, в связи со смертью владельца при предоставлении следующих документов:

§ подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о смерти зарегистрированного лица;

§ запрос нотариуса в связи с открытием наследственного дела.

3.8.3.     Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами, если на ценные бумаги наложен арест

Регистратор вносит в реестр записи о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами, если на ценные бумаги наложен арест при предоставлении следующих документов:

копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передаются регистратору);

·       постановление судебного пристава-исполнителя;

·       определения суда.

3.8.4.     Фиксация (регистрация) факта ограничения/блокирования операций с ценными бумагами по распоряжению зарегистрированного лица

Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица, при предоставлении следующих документов:

§ распоряжение о блокировании операций по лицевому счету (Форма № 5 )

§ документ, удостоверяющий личность;

§ оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя.

3.8.5.     Фиксация (регистрация) факта ограничения операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, по депозитному счету.

Регистратор вносит в реестр запись о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами, открытого в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя. Регистратор вносит в реестр запись о фиксации (регистрации) факта снятия операций по лицевому счету зарегистрированного лица после внесения им платы за открытие лицевого счета и зачисление на него ценных бумаг.

Регистратор вносит в реестр запись о фиксации (регистрации) факта снятия блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, открытого в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, после предоставления зарегистрированным лицом документов необходимых для открытия лицевого счета и внесения им платы за открытие лицевого счета и зачисление на него ценных бумаг.

Операции по депозитному счету блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг с депозитного счета и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.

3.8.6.     Фиксация (регистрация) факта обременения акций обязательством по их полной оплате:

Фиксация (регистрация) факта обременения акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании поступившего от эмитента распоряжения об обременении акций обязательством по их полной оплате, подписанного уполномоченным представителем эмитента.

По получении распоряжения регистратор обязан:

          внести запись об обременении акций обязательством по их полной оплате одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты;

          в трехдневный срок с момента проведения операций уведомить заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записей об обременении обязательством по их полной оплате.

 

3.8.7.     Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами.

   Фиксацией (регистрацией) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами является операция, в результате совершения которой по лицевому счету вносится запись (записи), свидетельствующая о том, что:

§ ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц;

§ с ценных бумаг снят арест;

§  ограничения сняты по поручению зарегистрированного лица;

§  снята запись об обременении акций обязательством по их полной оплате:

            Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же лицевому счету, по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами. Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется путем внесения по лицевому счету, записи, содержащей сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами.

            Запись, содержащая сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:

сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт снятия ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;

описание снятого ограничения (обременение правами третьих лиц, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);

дата и основания снятия ограничения операций с ценными бумагами

Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению зарегистрированного лица, если иное не предусмотрено законодательством РФ.

Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами, заблокированных в связи со смертью владельца, осуществляется на основании подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство при проведении операции по переходу прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.

В случае прекращения залога, а также в случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на основании соответствующего поручения, подписанного залогодержателем либо залогодателем и залогодержателем, и (или) иных документов, предусмотренных депозитарным договором.

В случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда были реализованы на торгах, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется на основании соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя.

Фиксация (регистрация) факта снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется держателем реестра на основании распоряжения эмитента. Распоряжение о прекращении обременения обязательствами по полной оплате должно быть подписано  уполномоченным представителем эмитента.

По получении распоряжения регистратор обязан:

 

3.9.  Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего).

Для осуществления операций по перерегистрации ценных бумаг на счет номинального держателя с лицевого счета зарегистрированного лица или со счета другого номинального держателя, а также при переводе ценных бумаг со счета номинального держателя на лицевой счет зарегистрированного лица Регистратору предоставляется передаточное распоряжение (Форма №6).

В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя / доверительного управляющего передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), с лицевого счета которого списываются ценные бумаги, а в случае списания ценных бумаг – номинальным держателем /доверительным управляющим (его уполномоченным представителем).

Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя при передаче ценных бумаг в номинальное держание без перехода прав собственности на ценные бумаги, передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание осуществляется на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги.

В этом случае передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договора, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

При отсутствии в передаточном распоряжении указанных данных регистратор  не вправе исполнять предоставленное передаточное распоряжение.

 

Документы, необходимые для внесения в реестр записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

№ п/п

Наименование операции

Необходимые документы

1

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя

-        Передаточное распоряжение (Форма № 6);

-        документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя;

-        оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя;

-        документы, необходимые для открытия лицевого счета номинального держателя (при отсутствии в реестре);

2

Списание ценных бумаг со счета номинального держателя

-        Передаточное распоряжение (Форма № 6);

-        документ, удостоверяющий личность;

-        оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя;

-        документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица (при отсутствии лицевого счета в реестре).

 


3.9.1.     Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего правами со статусом «Доверительный управляющий правами»

Зачисление ценных бумаг на счет со статусом доверительного управляющего правами, не являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.

В случае если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет со статусом «доверительный управляющий правами» подписано исполнителем завещания, Регистратору предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.

Ценные бумаги списываются со счета со статусом «доверительный управляющий правами» в следующих случаях:

- на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);

- на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);

- на основании решения суда;

- на основании документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий правами;

- в иных предусмотренных законодательством случаях.

3.10.                Предоставление информации из реестра

Общие условия:

Выписки и справки, выдаваемые регистратором из системы ведения реестра, содержат данные, установленные требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Центрального банка Российской Федерации

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору требование на выдачу информации (Форма № 4). Информация из реестра предоставляется в письменном виде или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в рамках соглашения по информационному взаимодействию.

Способы предоставления (выдачи) информации из реестра, включая уведомления о проведенной операции и уведомления об отказе в проведении операции, зависят от способа предоставления документов регистратору и распоряжений зарегистрированных лиц.

При предоставлении запроса, или документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, путем личного вручения Регистратору, трансфер-агенту, информация из реестра вручается зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), если в анкете зарегистрированного лица, или в документе, являющегося основанием для выдачи данной информации, не указан иной способ предоставления информации, предусмотренный настоящими Правилами.

Если в анкете зарегистрированного лица, указан способ доставки выписок из реестра "лично у регистратора" или не произведена оплата услуги по направлению информации из реестра по почте, и при этом зарегистрированное лицо (его уполномоченный представитель) не явилось в течение двух месяцев с даты подачи запроса на получение информации из Реестра, то услуга по выдаче информации из реестра считается оказанной, а соответствующая обязанность Регистратора - надлежащим образом исполненной.

При предоставлении запроса, или документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре,  почтовой связью, информация из реестра направляется почтовой связью на адрес фактического места жительства зарегистрированного физического лица, или на почтовый адрес зарегистрированного юридического лица, уполномоченного органа государственной власти, если в анкете зарегистрированного лица, или в документе, являющегося основанием для выдачи данной информации, не указан иной способ предоставления информации, предусмотренный настоящими Правилами. При этом почтовые расходы Регистратора по отправлению информации по запросу зарегистрированного лица заказным письмом возмещаются клиентом.

При предоставлении запроса, или документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре,  в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, информация из реестра направляется в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в рамках соглашения по информационному взаимодействию.

Информация из реестра может быть предоставлена иными способами, предусмотренными законодательством РФ.

3.10.1.  Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированные лица имеют право получить информацию о:

3.10.2.  Предоставление информации эмитенту.

Для получения информации из реестра эмитент должен представить:

Списки должностных лиц эмитентов, имеющих право на получение информации из реестра, содержат следующие сведения:

·       фамилия, имя, отчество должностного лица;

·       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;

·       должность;

·       объем информации, которую имеет право получать должностное лицо;

·       образец подписи должностного лица;

·       дату выдачи списка.

Списки должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, должны быть подписаны лицом, имеющим право действовать от имени эмитента на основании Устава, и скреплены печатью.

3.10.3.  Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные, налоговые органы и иные уполномоченные государственные органы для получения информации предоставляют письменный запрос, подписанный должностным лицом и скрепленный печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации и основания ее получения.

3.10.4.   Предоставление выписок и иной информации из реестра

1

Выписка из реестра

-        Требование о выдаче информации (Форма № 4);

-        документ, удостоверяющий личность;

-        оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя;

2

Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени

-        Те же документы

3

Справка о процентном отношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа)

-        Те же документы

4

Уведомление о проведении операций в реестре

-        Те же документы

5

Справка о наличии на счете зарегистрированного лица, указанного в распоряжении количества ценных бумаг данного вида, категории (типа)

-        Те же документы

6

Выписка в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога

-        Те же документы

7

Справка для нотариуса

-        Запрос нотариуса, оформленный в соответствии с требованиями действующего законодательства, и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и  (или) месте жительства (регистрации) наследодателя.

3.11.                Внесение в реестр записей в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров.

Регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре:

·       внесение в реестр записей о блокировании акций;

·       внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций;

·       внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции;

При получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, эмитент обязан передать оригинал или копию требования, скрепленную печатью общества и подписанную уполномоченным лицом общества, регистратору, за исключением случаев, когда к требованию приложена выписка со счета депо акционера, с указанием общего количества учитываемых ценных бумаг и количества акций, подлежащих выкупу, в отношении которых осуществлено блокирование операций, выдаваемая депозитарием.

В случае, если требование подписано уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, эмитент обязан передать регистратору оригинал или копию оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенности, скрепленную печатью общества и подписанную уполномоченным лицом общества (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности).

Требование должно содержать:

·       фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

·       место жительства (место нахождения);

·       количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;

·       паспортные данные для акционера - физического лица;

·       основной государственный регистрационный номер (ОГРН) акционера - юридического лица, в случае, если он является резидентом или информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера - юридического лица, в случае, если он является нерезидентом;

·       подпись акционера - физического лица или его уполномоченного представителя, засвидетельствованная нотариально или заверенная держателем реестра;

·       подпись уполномоченного лица акционера - юридического лица и печать акционера - юридического лица;

·       способ оплаты (реквизиты банковского счета, в случае безналичного расчета).

 

На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра с эмитентом, регистратор вправе от имени общества осуществлять прием требований от владельцев акций, а также отзывов указанных требований.

Регистратор, осуществляющий прием требований от имени общества, обязан после внесения в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, направить обществу полученные им требования, а также осуществлять хранение копий указанных требований, заверенных подписью уполномоченного лица регистратора и печатью регистратора.

Регистратор не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре, и (или) указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии.

Регистратор при получении требования осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица. В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.

Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокирование операций, в отношении акций, подлежащих выкуп